Els/les assessors/res d'inversions són professionals que ofereixen un assessorament transparent mitjançant la recomanació de solucions adequades en qüestions financeres als seus clients. Aconsellen els seus clients sobre la inversió en fons de pensions o fons lliures en valors com ara accions, bons, fons d'inversió i fons cotitzats en borsa. Els/les assessors/res d'inversions donen servei a persones, famílies, llars i propietaris de petites empreses.

Tasques

(a) Crear i mantenir una base de clients;
(b) Entrevistar clients per determinar la situació financera i els objectius, la tolerància al risc i altra informació necessària per desenvolupar plans financers i estratègies d'inversió;
(c) Establir objectius financers i desenvolupar i implementar estratègies per assolir els objectius financers;
(d) Organitzar la compra i venda d'accions i bons per als clients;
(e) Monitorar el rendiment de les inversions, i revisar i modificar plans d'inversió basats en les necessitats modificades i els canvis dels mercats;
(f) Recomanar i organitzar cobertures d'assegurances per als clients.