Els/les planificadors/res financers/res ajuden les persones a gestionar diversos problemes financers personals. Estan especialitzats/ades en la planificació financera, com la planificació de la jubilació, la planificació d'inversions, la gestió de riscos i la planificació d'assegurances i la planificació fiscal. Aconsellen una estratègia adaptada a les necessitats del client. Asseguren l'exactitud dels registres bancaris i d'altres registres financers mantenint un enfocament orientat al client i seguint els estàndards ètics.

Tasques

(a) Crear i mantenir una base de clients;
(b) Entrevistar clients per determinar la situació financera i els objectius, la tolerància al risc i altra informació necessària per desenvolupar plans financers i estratègies d'inversió;
(c) Establir objectius financers i desenvolupar i implementar estratègies per assolir els objectius financers;
(d) Organitzar la compra i venda d'accions i bons per als clients;
(e) Monitorar el rendiment de les inversions, i revisar i modificar plans d'inversió basats en les necessitats modificades i els canvis dels mercats;
(f) Recomanar i organitzar cobertures d'assegurances per als clients.